质疑宝能系资管计划主体资格 万科 举报信 要翻盘

发表于 讨论求助 2020-01-16 09:03:37

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万科股权之争似乎到了“刺刀见红”的时刻。万科昨日以公司名义向证监会等部门提交了一份9000字的“报告信”。在这封实际意义上的“举报信”中,万科称,宝能旗下九个资管计划存在违法违规问题,而且钜盛华涉嫌非法利用九个资管计划的账户从事证券交易,请求监管部门核查。

沉寂一段时间的万科股权之争,昨日一封9000字“报告信”宣告了再度白热化。昨日,北京青年报记者获悉,万科以公司名义,向证监会、证券投资 基金业协会、深交所、证监会深圳监管局提交了一份《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》。该报告提到,宝能旗下九个资管计划存 在违法违规问题,不具备上市公司收购主体资格。公告还称,2015年下半年以来,特别是万科A股于2016年7月4日复牌以来,交易多次出现异常,存在被 人为操纵的迹象,请求监管部门核查钜盛华买单IP地址。

披露

资管计划存违法违规问题

该报告称,根据钜盛华披露的《详式权益变动报告书》,九个资产管理计划中一个为证券公司作为资产管理人的证券公司集合资产管理计划(东兴信鑫7号),其 余八个为基金管理公司及其子公司作为资产管理人的“一对多”基金管理公司资产管理计划。从目前钜盛华披露的信息看,九个资管计划存在违法违规问题,应当予 以清理,不具备上市公司收购主体资格。

该报告认为,九个资管合同属于违规的“通道”业务。报告称,据钜盛华披露信息和万科了解的情况,九个资管计划的合同约定万科A股为唯一投资标 的,约定投票表决权归钜盛华,约定任何投资建议均应由钜盛华下达,管理人不得擅自就《资产管理合同》项下委托资产进行任何投资操作。管理人买入万科A的数 量和时点完全听从钜盛华的指令,甚至有的管理人将交易系统直接外接给钜盛华(可通过下单IP、交易系统记录查证)。在《详式权益变动报告书》中,钜盛华将 九个资管计划定义为“信息披露义务人(钜盛华)管理的资产管理计划”,等于公开承认了九个资管计划的通道业务性质。

请求

核查钜盛华增持万科过程中的操纵行为

该报告还指出,钜盛华涉嫌非法利用九个资管计划的账户从事证券交易。九个资管计划的交易标的锁定万科A股,投资建议由钜盛华下达,投票权也委托 钜盛华行使,甚至部分资产管理人还将交易系统外接给钜盛华直接供其下单。钜盛华也在《详式权益变动报告书》中承认,九个资管计划是“信息披露义务人(钜盛 华)管理的资产管理计划”。

在万科A股中小股东流通盘较小的情况下,钜盛华明显具有资金优势、持股优势和信息优势,极易利用其掌握的多个账户形成并实施市场操纵。需核查钜 盛华增持万科股份过程中连续交易、约定交易、尾市交易等证券市场操纵行为。特别是核查2016年7月5日14点45分起,出现大量9999手和10000 手买单申报的IP地址,以及14点51分23组8787手的卖单申报的IP地址。如果来自钜盛华及其一致行动人,该行为违反12个月不得出售的承诺;如果 来自其他机构或个人,需要调查其意图,是否与钜盛华存在一致行动关系。

万科请求监管部门核查:钜盛华利用九个资管计划账户买入A股的详细过程,包括下单IP交易记录;对发现的违法行为按照《证券法》第二百零八条查 处。“违反本规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款”。九个资管计划如 核实违反《证券法》,请监管部门认定为无效合同。

担忧

杠杆资金引万科A断崖下跌

报告中称,钜盛华及其所谓一致行动人单方面宣称成为万科第一大股东后,在缺乏必要调查了解和依据的情况下,强硬声明反对万科发行股份引入深圳地 铁预案,贸然提出罢免万科全部董事、非职工代表监事,否决万科2015年度董事会报告、监事会报告和年度报告,对万科的正常经营、业务发展造成非常不利影 响。客户开始观望甚至退房,合作伙伴提出解约,猎头公司开始挖角,国际评级机构拟调低信用评级,投行纷纷下调目标股价,万科A股股价自7月4日复牌以来累 计下跌26%。

此外,钜盛华通过自有证券账户持有的万科A股已基本全部质押;截至7月16日,九个高杠杆的资管计划已有六个出现浮亏,一个接近平仓线,资管计 划平均持股成本18.89元,如按7%的利率加计融资成本,持仓成本约为19.83元。中小股东、媒体、社会公众对于钜盛华的高杠杆资金链能否持续,是否 会引发万科A股股价断崖式下跌,是否会再现2015年股灾期间二级市场系统性踩踏风险,表示了极大顾虑。文/本报记者 朱开云

供图/视觉中国

(责任编辑:王婉莹)

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